广东深圳可转换债券执行胜诉：某甲选择转股后某科技公司拒绝办理股权登记，法院裁定协助完成股权变更手续

一、案例名称

广东深圳可转换债券执行胜诉：某甲选择转股后某科技公司拒绝办理股权登记，法院裁定协助完成股权变更手续

二、原告

某甲（可转换债券持有人，自然人），代理律师：京平律师

三、被告

某科技公司（可转换债券发行主体，有限责任公司）

四、案情简介

2022年3月，某甲与某科技公司签订《可转换债券认购协议》，约定某甲以50万元认购某科技公司发行的可转换债券，债券期限2年，在债券存续期内，某甲有权选择按1:5的转

股比例（即每1元债券可转换为0.2股公司股权）将全部或部分债券转换为某科技公司的普通股股权，某科技公司需在某甲提出转股申请后30日内完成股权登记手续，并协助办理

工商变更登记。

2023年10月，某甲基于对某科技公司经营前景的判断，向该公司提交《可转换债券转股申请书》，明确要求将持有的50万元债券全部转换为10万股公司股权，并同步提供了身

份证明、债券持有证明等相关材料。然而，某科技公司以“公司近期股权结构调整，暂无法办理转股登记”为由，拒绝接收某甲的转股申请材料。后续经某甲多次沟通，某科技

公司虽接收了材料，但始终以各种理由拖延，截至2024年1月，仍未为某甲办理股权登记，也未协助办理工商变更手续。

为维护自身合法权益，某甲委托京平律师事务所张律师、李律师提起诉讼。庭审中，京平律师团队提交了《可转换债券认购协议》《可转换债券转股申请书》、某甲与某科技公

司的沟通记录、债券持有证明等关键证据，清晰证明某甲的转股申请符合协议约定，某科技公司拒绝办理股权登记及工商变更手续的行为已构成违约。某科技公司辩称“转股需

经股东会决议，目前尚未形成有效决议”，但京平律师指出，《可转换债券认购协议》中并未约定转股需额外经股东会决议，某科技公司以未形成股东会决议为由拒绝履行义务

，无合同依据及法律依据。

五、胜诉判决

深圳市南山区人民法院经审理认为，某甲与某科技公司签订的《可转换债券认购协议》系双方真实意思表示，内容不违反法律、行政法规的强制性规定，合法有效，双方均应按

协议约定履行义务。某甲在债券存续期内提出转股申请，且提交的材料符合协议约定，某科技公司应按协议约定在30日内为某甲办理股权登记手续，并协助办理工商变更登记。

某科技公司以“股权结构调整”“未形成股东会决议”为由拒绝履行义务，缺乏合同依据及法律依据，其行为已构成违约。

依据《中华人民共和国民法典》第五百零九条第一款、第五百七十七条，《中华人民共和国公司法》第三十二条第三款之规定，法院最终作出如下判决：

判令某科技公司于本判决生效之日起15日内，为某甲办理50万元可转换债券对应的10万股股权登记手续；

判令某科技公司于股权登记完成之日起10日内，协助某甲办理上述10万股股权的工商变更登记手续；

案件受理费由某科技公司承担。

判决生效后，某科技公司仍未主动履行义务，某甲向法院申请强制执行。在法院的强制执行程序中，某科技公司最终配合完成了股权登记及工商变更手续，某甲的合法权益得到

充分保障。